四川高院关于民事审判、执行阶段适用调查令的办法（试行）

 

 第一条 为保障当事人在民事审判和执行程序中的合法权益，强化当事人、律师依法调查收集证据的作用，规范调查取证行为，根据《中华人民共和国民事诉讼法》《中华人民共和国律师法》《最高人民法院关于民事执行中财产调查若干问题的规定》等相关法律、司法解释的规定，结合四川法院民事审判、执行工作实际，制定本办法。

 第二条 本办法所称调查令是指民事诉讼一审、二审、再审当事人因客观原因不能自行调查取证，或者在执行程序中，当事人提供被执行人财产信息确有困难，经申请并获人民法院批准，由人民法院签发给当事人的代理律师，由其向协助调查人收集相关证据的法律文书。

本办法所称执行程序包括已经进入强制执行程序的民事执行案件；已经终结本次执行程序的民事执行案件；不服人民法院终结本次执行程序裁定所提出的民事执行异议案件；以及人民法院认为可以适用调查令的其他民事执行案件。

本办法所称协助调查人是指调查令载明的需向持令律师提供指定证据的组织或者个人。

第三条 调查令的持令人必须是经当事人委托并已向法院提交相关代理手续、取得有效执业证书、由律师事务所指派参加审判或者执行程序的律师。

第四条 调查令的申请人须是人民法院已经立案受理的民事案件一审、二审、再审以及执行程序中的当事人。

执行程序中的当事人包括申请执行人和履行义务顺位在后的被执行人。

执行程序中，当事人的代理律师代为申请的，应当由当事人特别授权。

第五条 民事案件一审、二审和再审程序中，申请人必须在举证期限内向人民法院提交调查令的书面申请。

第六条 持令调查的证据系与本案有关、当事人确因客观原因不能自行收集、经法官审核内容固定明确、载体稳定、便于封存转交的书证、视听资料、电子数据、鉴定意见和勘验笔录等特定证据。

第七条 当事人申请调查令的范围包括：

（一）当事人的诉讼主体资格证据，包括但不限于向公安部门调取当事人（自然人）户籍登记信息和向工商行政部门调取当事人（法人及其他组织）工商登记、变更、注销等相关信息；

（二）受诉法院对案件有管辖权的证据，包括但不限于向物业公司、村（居）委会及街道办事处等组织机构调查一方当事人居住情况的证据；

（三）被执行人的财产信息；

（四）被执行人对第三人享有到期或者未到期债权的信息；

（五）证明被执行人履行能力的信息；

（六）被执行人转移、变卖、毁损责任财产的信息；

（七）其他与案件事实相关的或者人民法院认为有必要调查收集的证据。

第八条 申请调查令应提交下列材料：

（一）申请书；

（二）当事人委托代理人的授权委托书；

（三）委托代理人所在单位的指派函；

（四）委托代理人有效执业证书。

申请书应当载明案号，申请人和持令人基本信息，申请调查证据的名称、证明目的、无法获取证据的原因及线索、协助调查人基本情况等内容，并由当事人签字或者盖章。

第九条 人民法院应当自当事人提出申请之日起五日内决定是否签发调查令。

调查令由业务庭独任法官或合议庭审判长审查、签发。确有必要的，调查令经合议庭审查后，由审判长签发。不符合申请条件的，口头告知不予准许的理由。

人民法院向当事人或者当事人的代理律师送达调查令的同时，应向其送达《调查令使用须知》。

第十条 具有下列情形之一的，人民法院不予签发调查令：

（一）涉及国家机密的；

（二）涉及商业秘密或者个人隐私的；

（三）与本案无关的；

（四）其他不宜持令调查的。

涉及上述情形的证据，当事人可提交线索，申请人民法院依法调查收集。

第十一条 调查令应当载明下列内容：

（一）案号、案由及案件当事人信息；

（二）申请人信息，包括申请人名称（姓名）、联系电话、组织机构代码（身份证号码）；

（三）持令人姓名、律师证编号、律师事务所名称；

（四）协助调查人名称（姓名）；

（五）向协助调查人收集证据的范围；

（六）调查令的有效期；

（七）承办法官姓名及联系方式；

（八）调查令签发日期及人民法院院印；

（九）人民法院认为需要载明的其他内容。

调查令一式两联，一联留本院存档，一联由持令人交协助调查人。

第十二条 调查令的有效期一般不超过十五日，因不可抗力或者其他特殊情形导致调查令失效的，在障碍消除后三日内，当事人可以向人民法院申请重新签发调查令。

第十三条 持令人持令调查时应当主动向协助调查人出示律师证与调查令，并将调查令交协助调查人。

持令人凭调查令获取证据后应当在调查令有效期届满之日起五日内将该证据以及协助调查人填写的调查令回执提交人民法院。

持令人因故未使用调查令或者协助调查人未提供证据的，持令人应当在调查令有效期届满之日起五日内将调查令交还人民法院并书面说明原因。

第十四条 持令人持令调查时，协助调查人应当提供调查令所指定的证据。不能当即提供的，应当在收到调查令之日起五日内提供。协助调查人有权拒绝提供调查令指定证据以外的其他材料。

协助调查人应当在提供的材料上注明与原件核对无异，在回执上注明材料的名称、页数等，并签名、盖章。

协助调查人不能按时提供材料、无材料提供或者拒绝提供调查令指定材料的，应当在调查令回执中注明原因。

第十五条 协助调查人认为调查令中指定提供的证据涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当在收到调查令之日起三日内向人民法院书面申请撤销该调查令。

人民法院经审查认为理由成立的，应当撤销调查令，并根据案件办理需要依职权进行调查取证。理由不成立的，协助调查人应当提供调查令指定的证据。

第十六条 执行程序中，对持令调查取得的证据，人民法院应当在五日内审查、核实。情况紧急的，应当立即核查。

民事一审、二审或再审程序中，对持令调查取得的证据，人民法院应组织质证后，依法确定是否予以采信。执行程序中，对持令调查取得的证据，人民法院认为有必要的，也可以组织相关当事人进行质证。

持令人持令取得的证据，经人民法院审查、核实后，可以作为认定案件事实或者采取执行措施的依据。

第十七条 持令人具有下列情形之一的，人民法院可以建议司法行政机关或者律师协会予以处罚或者惩戒；妨碍民事诉讼的，依法追究相应的责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）持令人凭调查令获取证据后未在规定期限内将相关材料提交人民法院的；

（二）不当使用、泄露持令获得的证据的；

（三）伪造、变造调查令的；

（四）伪造、变造、隐匿、毁灭持令获得的证据。

持令人存在本条规定情形的，全省各级人民法院应当层报省高级人民法院立案三庭备案，经省高级人民法院内网公示，全省各级人民法院三年内不再向该律师签发调查令，并将其违规情况向四川省律师协会通报。情节严重的，人民法院应当建议当地司法行政机关或者律师协会予以处罚或者惩戒。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第十八条 本办法由四川省高级人民法院审判委员会负责解释。

第十九条 本办法自公布之日起施行。法律、法规、司法解释及上级法院有新规定的，依照新规定执行。

 

四川省高级人民法院

二〇一七年七月十一日

 

成都市中级人民法院

关于实施民事诉讼调查令的的若干规定

（试行）

 

第一条 【规定的目的和依据】为了保障当事人诉权、维护司法公正，确保人民法院在审判程序中准确查明事实真相，在执行程序中准确、全面调查被执行人财产相关信息，根据《中华人民共和国民事诉讼法》、《律师法》、《最高人民法院关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>的解释》及《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》等法律、司法解释的规定，结合本市两级法院审判、执行工作实际，制定本规定。

 

第二条 【相关概念的界定】调查令是指民事诉讼当事人及其代理律师，执行程序中的申请执行人及其代理律师因客观原因不能自行调查取证时，由管辖法院依据申领人申请或主动签发的供指定律师向有关单位或个人收集证据、调取财产线索的法律文书。

本规定所称的申领人是指民事诉讼案件当事人及其代理律师、执行程序中的申请执行人及其代理律师。

本规定所称的持令人是指经人民法院审查批准，受民事诉讼案件当事人或执行程序中的申请执行人委托，经法院准许、持调查令调查收集特定证据、被执行人财产线索的律师。

本规定所称的协助调查人是指调查令载明的须向持令人提供指定证据的有关单位和个人。

 

第三条 【调查令的适用条件】对于存放于国家机关、其他企事单位或个人处与案争试试存在关联性的材料，民事案件当事人及其代理律师确因客观原因不能自行收集，申领人可向管辖法院申请签发调查令调取相关证据材料。

在执行程序中，申请执行人（保全案件申请人）及其代理人确因客观原因不能自行收集的，申领人可向管辖法院申请签发调查令调取相关财产线索。

执行案件管辖法院可依职权签发调查令委托持令人调取被执行人财产线索相关材料。

在民事案件中，律师持调查令调查时，应有2名律师进行调查。

 

第四条 【适用调查令的禁止性规定】有下列情形之一的，不得使用调查令手机相关的信息：

（一）涉及国家机密、军事机密的；

（二）涉及商业技术秘密的；

（三）涉及个人隐私的；

（四）其他不宜持令调查的。

涉及上述情形的证据、财产线索，当事人可以提交相关线索，申请人民法院依法调查收集。

 

第五条 【可予使用调查令收集的证据形式】使用调查令调查收集的证据形式不得包含证人证言等证据形式。

 

第六条 【调查令的申领程序】民事案件当事人及其地阿里律师、执行程序中的申请执行人及其代理律师可以依法在审理、执行阶段申请签发调查令。

一审程序中，申领人应当在案件受理后，举证期限届满前向管辖法院申请签发调查令。

二审程序中，申领人应当在举证期限届满前向管辖法院申请签发调查令。

执行程序中，申领人应当在执行程序终结前提出申请签发调查令。

 

第七条 【申请调查令的材料】民事诉讼案件申领调查令申请书应当载明申请调查证据的名称、种类、与待证事实的关系、证明目的、无法获得证据的原因、及协助调查人名称或姓名等基本内容，并由当事人及其代理律师共同签名或盖章。

执行案件申领调查令申请书应载明被执行人财产线索、协助调查人名称或姓名等基本内容，并由申请执行人及其代理律师共同签名或盖章。

 

第八条 【调查令的签发程序】调查令应由承办该案的审判员或执行员签发。

调查令的签发程序和签发的调查令应入卷归档。

 

第九条 【人民法院的告知义务】申请调查令时，人民法院应告知持令人相关的权利义务，并将《申领调查令须知》送达持令人，送达情况须在送达回证或者笔录中载明。

 

第十条 【调查令的内容】调查令应当包括下列内容：

（一）案号、案件当事人的姓名或者名称；

（二）协助调查人姓名或者名称；

（三）持令人姓名、律师执业证证号、律师事务所全称；

（四）调查收集的证据或财产线索内容；

（五）调查令的有效期限；

（六）签发人、签发日期和院印；

调查令的有效期限最长不得超过三十日。

 

第十一条 【持令调查的实施】持调查令收集证据、财产线索必须由持令人进行。

持令人调查收集证据、财产线索是应当主动向协助调查人出示律师证、该律师在事务所的函件和调查令。

持令人需将调查收集到的证据、财产线索全面、完整地提交管辖法院，不得隐藏或选择性提交调查收集到的证据、财产线索。

 

第十二条 【使用调查令时应注意的事项】持令调查获知的有关证据、财产线索仅限于本案使用，申领人、持令人不得以任何方式对外泄露调查取得的相关信息，申领人、持令人擅自改变调查令用途、扩散调查信息引发的法律责任由其自行承担。

申领人、持令人不得提供虚假信息，不得变造、伪造调查取得的证据、财产线索。

 

第十三条 【协助调查人义务】协助调查人核对调查令、持令人律师证及持令人所在律师事务所的函件后，应当提供调查令所指定的证据、财产线索，不能当即提供的，应当在收到调查令之日起五日内提供。协助调查人有权拒绝提供调查令指定证据、财产线索以外的其他材料。

协助调查人应当在提供的证据、财产线索材料上注明与案件核对无异，在回执上注明相关材料的名称、页数等，并签名、盖章。

协助调查人不能按时提供调查令指定的信息或无信息提供的，应当在调查令回执中注明原因。

 

第十四条 【持令人罚则】人民法院发现持令人违反本规定第十一条第三款，第十二条之规定的，两年内不得向持令人签发调查令，并将持令人违规情况向所在律协通报，持令人涉嫌刑事犯罪的，依法移送公安机关立案侦察。

 

第十五条 【协助调查人罚则】人民法院发现协助调查人拒不履行协助义务的，可向其上级机关或其所在单位出具司法建议，并可依据《中华人民共和国民事诉讼法》第一百一十四条之规定予以处罚。

 

第十六条 【适用范围】本规定适用于成都市中级人民法院及其管辖区基层法院。

 

第十七条 【规定的施行】本规定自下发之日起施行。

 

第十八条 【解释主体】本规定由成都市中级人民法院审判委员会负责解释。